Комплаенс контроль
Автор Марал А. задал вопрос в разделе Бизнес, Финансы
Что такое комплаенс-контроль? и получил лучший ответ
Ответ от €рНИК[гуру]
Комплаенс-контроль - внутренний контроль за соответствием деятельности на финансовых рынках законодательству о финансовых рынках в Банке, осуществляемый в соответствии с настоящим Положением. Комплаенс-контроль является частью системы внутреннего контроля Банка и организуется в соответствии с Указанием Банка России от 7 июля 1999 г. № 603-У "О порядке осуществления внутреннего контроля за соответствием деятельности на финансовых рынках законодательству о финансовых рынках в кредитных организациях".
Ответ от Оленька!![гуру]
Процесс проверки соответствия продукта нормам и требованиям определенных организаций (гос. структуры, заказчики, пр)
compliance - это соответствие... чему либо.. .
Compliance отдел занимается проверкой соответствия чем либо (масло масленное :). Наример, в банках есть свои правила для клиентов, внутренние процедуры + законы РФ. И этот отдел проверяет соответстуют ли клиенты этим требованиям, не входят ли они в "черные списки", можно ли им открыть счета и т. д.
Вот, примерно, так.
Процесс проверки соответствия продукта нормам и требованиям определенных организаций (гос. структуры, заказчики, пр)
compliance - это соответствие... чему либо.. .
Compliance отдел занимается проверкой соответствия чем либо (масло масленное :). Наример, в банках есть свои правила для клиентов, внутренние процедуры + законы РФ. И этот отдел проверяет соответстуют ли клиенты этим требованиям, не входят ли они в "черные списки", можно ли им открыть счета и т. д.
Вот, примерно, так.
Ответ от Sir.Good[гуру]
Комплаенс-контроль (англ. compliance-control) -внутренний контроль за соответствием деятельности на финансовых рынках законодательству о финансовых рынках в кредитной организации. Комплаенс-контроль является частью системы внутреннего контроля кредитной организации.
Комплаенс-контроль (англ. compliance-control) -внутренний контроль за соответствием деятельности на финансовых рынках законодательству о финансовых рынках в кредитной организации. Комплаенс-контроль является частью системы внутреннего контроля кредитной организации.
Ответ от 3 ответа[гуру]
Привет! Вот подборка тем с ответами на Ваш вопрос: Что такое комплаенс-контроль?