комплаенс

Ответ от Андрей Плинцовский[гуру]
Комплайенс (Compliance)
Стремясь урегулировать возникающие конфликты интересов различных групп заинтересованных лиц (stakeholders) и обеспечить защиту этих интересов, многие компании сталкиваются с необходимостью наличия эффективного процесса комплайенса. При этом самого по себе существования регулирующих документов часто недостаточно, потому что само их наличие еще не гарантирует соблюдения содержащихся в них требований.
В России термин «комплайенс» - калька с английского «соответствие» (compliance) появился в 1999 году, когда Центральный Банк РФ выпустил дополнение к Положению № 509 - Указание № 603-У от 07.07.99 «О порядке осуществления внутреннего контроля за соответствием деятельности на финансовых рынках законодательству о финансовых рынках в кредитных организациях» . Данный документ ввел в российскую банковскую практику новые специальные термины и понятия, а именно комплайенс–контроль и комплайенс–контролер. Комплайенс-контроль определяется как контроль соответствия банковской деятельности на финансовых рынках действующему законодательству в этой области. Комплайенс–контролер является штатным сотрудником банка, в исключительную компетенцию которого входит организация и осуществление комплайенс-контроля.
На Западе термин «комплайенс» в широком смысле означает обеспечение баланса между корпоративным управлением и управлением основной деятельностью компании. В связи с этим, целью комплайенса становится не только соответствие действующему законодательству, но и удовлетворение требований всех заинтересованных лиц (stakeholders) при обеспечении максимальной эффективности бизнеса организации.
Отсутствие или неэффективная организация процесса комплайенс может привести к потере собственником контроля над бизнесом, а также снизить результативность всего бизнеса компании. Очевидно, что по мере роста и развития бизнеса, повышается и сложность организации эффективного комплайенса. Поэтому при значительных размерах бизнеса эту задачу можно решить только с использованием современных технологий, т. е. с помощью информационной системы контроля. При этом основным вопросом становится: что же должен контролировать собственник?
Большинство разработчиков информационных систем отвечают на этот вопрос с позиций микроменеджмента, делая объектом контроля набор описанных заранее бизнес-процессов. Verysell Иконтри предлагает в качестве такого объекта управленческую ситуацию, описанную с использованием универсальной модели «Триада» . Концепция управленческих ситуаций реализована в инновационных технологиях ®ICON3-PG и ®ICON3-PjG. Такой подход обеспечивает гибкость бизнес-процессов, тем самым способствуя повышению эффективности бизнеса.
Модель «Триада» позволяет описывать любые управленческие ситуации. В качестве таких ситуаций могут выступать интересы и цели заинтересованных лиц. Технология позволяет осуществлять автоматический контроль соответствия любой имеющейся ситуации описанным целям и интересам.